水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見的通知
部機(jī)關(guān)各司局,部直屬各單位,各省、自治區(qū)、直轄市水利(水務(wù))廳(局),各計(jì)劃單列市水利(水務(wù))局,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局:
為進(jìn)一步加強(qiáng)水利工程建設(shè)管理,加快建立與新時(shí)代水利工程建設(shè)管理高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的項(xiàng)目法人管理制度,我部制定了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見》。現(xiàn)予以印發(fā),請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
水利部
2020年11月27日
附件:水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見
水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見
項(xiàng)目法人責(zé)任制作為水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理的基本制度之一,對(duì)保障水利工程建設(shè)的有序?qū)嵤┌l(fā)揮了重要作用。但是,隨著水利工程建設(shè)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大,部分工程建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)了項(xiàng)目法人能力不足、履職不到位等突出問題,影響了項(xiàng)目法人責(zé)任制效能的有效發(fā)揮。同時(shí),隨著水利改革發(fā)展不斷深化,項(xiàng)目法人責(zé)任制也面臨著一些新形勢(shì)和新要求。為進(jìn)一步加強(qiáng)水利工程建設(shè)管理,加快建立與新時(shí)代水利工程建設(shè)管理高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的項(xiàng)目法人管理制度,現(xiàn)就加強(qiáng)項(xiàng)目法人管理工作提出以下指導(dǎo)意見。
一、指導(dǎo)思想和基本原則
(一)指導(dǎo)思想。深入貫徹落實(shí)“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的治水思路,按照“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)要求,以壓實(shí)項(xiàng)目法人責(zé)任為根本,以提高項(xiàng)目法人履職能力為核心,以推動(dòng)建設(shè)管理規(guī)范化、專業(yè)化為抓手,以加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督管理為保障,不斷提升水利工程建設(shè)管理現(xiàn)代化水平。
(二)基本原則。
——堅(jiān)持問題導(dǎo)向。深入總結(jié)分析督查、稽察、暗訪發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目法人管理中存在的問題和原因,針對(duì)項(xiàng)目法人履職不到位、考核評(píng)價(jià)機(jī)制不健全、管理能力不足、管理不規(guī)范等突出問題,進(jìn)一步健全體制機(jī)制,完善制度、強(qiáng)化措施,更好發(fā)揮項(xiàng)目法人在水利工程建設(shè)管理中的核心作用。
——堅(jiān)持權(quán)責(zé)一致。進(jìn)一步明確項(xiàng)目法人職責(zé),落實(shí)項(xiàng)目法人權(quán)利,建立權(quán)利責(zé)任統(tǒng)一、管理規(guī)范高效的項(xiàng)目法人運(yùn)行機(jī)制。
——堅(jiān)持改革創(chuàng)新。明確項(xiàng)目法人組建條件,提升履職能力;推進(jìn)建設(shè)管理專業(yè)化,積極引入社會(huì)建設(shè)管理力量;建立健全激勵(lì)約束機(jī)制,激發(fā)創(chuàng)新活力;強(qiáng)化政府監(jiān)管,提高監(jiān)管效能。
二、規(guī)范項(xiàng)目法人組建
(三)政府出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目,應(yīng)由縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門或者其他部門(以下簡(jiǎn)稱政府或其授權(quán)部門)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。政府與社會(huì)資本方共同出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目,由政府或其授權(quán)部門和社會(huì)資本方協(xié)商組建項(xiàng)目法人。社會(huì)資本方出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目,由社會(huì)資本方組建項(xiàng)目法人,但組建方案需按照國(guó)家關(guān)于投資管理的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定經(jīng)工程所在地縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)部門同意。
水利工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中應(yīng)明確項(xiàng)目法人組建主體,提出建設(shè)期項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。
(四)在國(guó)家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程及中央直屬水利工程,原則上由水利部或流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。
其他項(xiàng)目的項(xiàng)目法人組建層級(jí),由省級(jí)人民政府或其授權(quán)部門結(jié)合本地實(shí)際,根據(jù)項(xiàng)目類型、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)難度、影響范圍等因素確定。其中,新建庫(kù)容10億立方米以上或壩高大于70米的水庫(kù)、跨地級(jí)市的大型引調(diào)水工程,應(yīng)由省級(jí)人民政府或其授權(quán)部門組建項(xiàng)目法人,或由省級(jí)人民政府授權(quán)工程所在地市級(jí)人民政府組建項(xiàng)目法人。
跨行政區(qū)域的水利工程建設(shè)項(xiàng)目,一般應(yīng)由工程所在地共同的上一級(jí)政府或其授權(quán)部門組建項(xiàng)目法人,也可分區(qū)域由所在地政府或其授權(quán)部門分別組建項(xiàng)目法人。分區(qū)域組建項(xiàng)目法人的,工程所在地共同的上一級(jí)政府或其授權(quán)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各區(qū)域項(xiàng)目法人的組織協(xié)調(diào)。
(五)鼓勵(lì)各級(jí)政府或其授權(quán)部門組建常設(shè)專職機(jī)構(gòu),履行項(xiàng)目法人職責(zé),集中承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)政府出資的水利工程建設(shè)。
(六)積極推行按照建設(shè)運(yùn)行管理一體化原則組建項(xiàng)目法人。對(duì)已有工程實(shí)施改、擴(kuò)建或除險(xiǎn)加固的項(xiàng)目,可以以已有的運(yùn)行管理單位為基礎(chǔ)組建項(xiàng)目法人。
(七)各級(jí)政府及其組成部門不得直接履行項(xiàng)目法人職責(zé);政府部門工作人員在項(xiàng)目法人單位任職期間不得同時(shí)履行水利建設(shè)管理相關(guān)行政職責(zé)。
三、明確項(xiàng)目法人職責(zé)
(八)項(xiàng)目法人對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和資金使用負(fù)首要責(zé)任,應(yīng)承擔(dān)以下主要職責(zé):
1.組織開展或協(xié)助水行政主管部門開展初步設(shè)計(jì)編制、報(bào)批等相關(guān)工作。
2.按照基本建設(shè)程序和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容,依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)。
3.根據(jù)工程建設(shè)需要組建現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu),任免其管理、技術(shù)及財(cái)務(wù)等重要崗位負(fù)責(zé)人。
4.負(fù)責(zé)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督及開工備案手續(xù)。
5.參與做好征地拆遷、移民安置工作,配合地方政府做好工程建設(shè)其他外部條件落實(shí)等工作。
6.依法對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、咨詢和材料、設(shè)備等組織招標(biāo)或采購(gòu),簽訂并嚴(yán)格履行有關(guān)合同。
7.組織施工圖設(shè)計(jì)審查,按照有關(guān)規(guī)定履行設(shè)計(jì)變更的審查或?qū)徍伺c報(bào)批工作。
8.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)和參建單位建設(shè)管理情況,包括工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、工期進(jìn)度、資金支付、合同履約、農(nóng)民工工資保障以及水土保持和環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)等情況。
9.負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)交底工作,組織解決工程建設(shè)中的重大技術(shù)問題。
10.組織編制、審核、上報(bào)項(xiàng)目年度建設(shè)計(jì)劃和資金預(yù)算,配合有關(guān)部門落實(shí)年度工程建設(shè)資金,按時(shí)完成年度建設(shè)任務(wù)和投資計(jì)劃,依法依規(guī)管理和使用建設(shè)資金。
11.負(fù)責(zé)組織編制、審核、上報(bào)在建工程度汛方案和應(yīng)急預(yù)案,落實(shí)安全度汛措施,組織應(yīng)急預(yù)案演練,對(duì)在建工程安全度汛負(fù)責(zé)。
12.組織或參與工程及有關(guān)專項(xiàng)驗(yàn)收工作。
13.負(fù)責(zé)組織編制竣工財(cái)務(wù)決算,做好資產(chǎn)移交相關(guān)工作。
14.負(fù)責(zé)工程檔案資料的管理,包括對(duì)各參建單位相關(guān)檔案資料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
15.負(fù)責(zé)開展項(xiàng)目信息管理和參建各方信用信息管理相關(guān)工作。
16.接受并配合有關(guān)部門開展的審計(jì)、稽察、巡查等各類監(jiān)督檢查,組織落實(shí)整改要求。
17.法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)及應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
(九)項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)按照權(quán)責(zé)一致的原則,在項(xiàng)目法人組建文件中明確項(xiàng)目法人的職責(zé)和權(quán)限,對(duì)項(xiàng)目法人履行職責(zé)予以充分授權(quán),保障項(xiàng)目法人依法實(shí)施建設(shè)管理工作的自主權(quán)。地方政府及有關(guān)部門不得干預(yù)項(xiàng)目法人通過招投標(biāo)程序擇優(yōu)選擇參建單位,不得干預(yù)項(xiàng)目法人依據(jù)合同約定支付工程款,不得干預(yù)項(xiàng)目法人依據(jù)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程質(zhì)量、安全和資金進(jìn)行管理。
(十)縣級(jí)以上人民政府可根據(jù)工作需要建立工程建設(shè)工作協(xié)調(diào)機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)水利工程建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)落實(shí)工程建設(shè)地方資金和征地拆遷、移民安置等工程建設(shè)相關(guān)的重要事項(xiàng),為項(xiàng)目法人履職創(chuàng)造良好的外部條件。
四、保障項(xiàng)目法人履職能力
(十一)水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人應(yīng)具備以下基本條件:
1.具有獨(dú)立法人資格,能夠承擔(dān)與其職責(zé)相適應(yīng)的法律責(zé)任。
2.具備與工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu),一般可設(shè)置工程技術(shù)、計(jì)劃合同、質(zhì)量安全、財(cái)務(wù)、綜合等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
3.總?cè)藬?shù)應(yīng)滿足工程建設(shè)管理需要,大、中、小型工程人數(shù)一般按照不少于30、12、6人配備,其中工程專業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總?cè)藬?shù)的50%。
4.項(xiàng)目法人的主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相應(yīng)的管理能力和工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)。其中,技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為專職人員,有從事類似水利工程建設(shè)管理的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn),能夠獨(dú)立處理工程建設(shè)中的專業(yè)問題,并具備與工程建設(shè)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職稱。大型水利工程和壩高大于70米的水庫(kù)工程項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)高級(jí)職稱或執(zhí)業(yè)資格,其他水利工程項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。
5.水利工程建設(shè)期間,項(xiàng)目法人主要管理人員應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。
(十二)水利工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后,項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)盡快按照第十一條要求完成項(xiàng)目法人組建。
不能按照第十一條要求的條件組建項(xiàng)目法人的,應(yīng)通過委托代建、項(xiàng)目管理總承包、全過程咨詢等方式,引入符合相關(guān)要求的社會(huì)專業(yè)技術(shù)力量,協(xié)助項(xiàng)目法人履行相應(yīng)管理職責(zé)。代建、項(xiàng)目管理總承包和全過程咨詢單位,如具備相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)和能力,可依法承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)。
(十三)代建、項(xiàng)目管理總承包和全過程咨詢單位,按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)職責(zé),不替代項(xiàng)目法人的責(zé)任和義務(wù)。
五、切實(shí)履行項(xiàng)目法人職責(zé)
(十四)項(xiàng)目法人必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際,依法完善項(xiàng)目法人治理結(jié)構(gòu),制定質(zhì)量、安全、計(jì)劃執(zhí)行、設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)、合同、檔案等各項(xiàng)管理制度,定期開展制度執(zhí)行情況自查,加強(qiáng)對(duì)參建單位的管理。
(十五)項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn),依法依規(guī)選擇工程承發(fā)包方式。合理劃分標(biāo)段,避免標(biāo)段劃分過細(xì)過小。禁止唯最低價(jià)中標(biāo)等不合理的招標(biāo)采購(gòu)行為,擇優(yōu)選擇綜合實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)良好、滿足工程建設(shè)要求的參建單位。對(duì)具備條件的建設(shè)項(xiàng)目,推行采用工程總承包方式,精簡(jiǎn)管理環(huán)節(jié)。對(duì)于實(shí)行工程總承包方式的,要加強(qiáng)施工圖設(shè)計(jì)審查及設(shè)計(jì)變更管理,強(qiáng)化合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管控,確保質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)不降低,確保工程進(jìn)度和資金安全。
(十六)項(xiàng)目法人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、咨詢、質(zhì)量檢測(cè)和材料、設(shè)備制造供應(yīng)等參建單位的合同履約管理。要以工程質(zhì)量和安全為核心,定期檢查以下內(nèi)容:
1.檢查參建單位管理和作業(yè)人員按照合同到位情況,防范轉(zhuǎn)包、違法分包行為。
2.督促參建單位嚴(yán)格按照合同組織進(jìn)行進(jìn)度、質(zhì)量和安全管理,確保按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙要求實(shí)施工程建設(shè)。
3.對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位,重點(diǎn)檢查設(shè)計(jì)成果是否滿足要求,設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)是否到位、設(shè)計(jì)變更是否符合程序等。
4.對(duì)施工單位,加強(qiáng)工程施工過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查,重點(diǎn)檢查現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全管理是否符合設(shè)計(jì)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求、是否嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙施工、是否及時(shí)規(guī)范開展工程質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收、是否及時(shí)足額發(fā)放勞務(wù)工資等。
5.對(duì)監(jiān)理單位,重點(diǎn)檢查監(jiān)理制度是否健全,監(jiān)理人員到位是否符合合同要求,監(jiān)理平行檢測(cè)、專項(xiàng)施工方案審核、關(guān)鍵部位旁站監(jiān)督等監(jiān)理職責(zé)履行是否到位等。
6.對(duì)監(jiān)測(cè)單位,重點(diǎn)檢查安全監(jiān)測(cè)管理制度制定和人員配備情況,監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況,監(jiān)測(cè)資料整編分析情況,監(jiān)測(cè)系統(tǒng)管理保障情況等。
7.對(duì)質(zhì)量檢測(cè)單位,重點(diǎn)檢查是否按合同要求建立工地現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室,人員資格和檢測(cè)能力情況,質(zhì)量檢測(cè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況,是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包檢測(cè)業(yè)務(wù)等。
代建、項(xiàng)目管理總承包、全過程咨詢單位應(yīng)依據(jù)合同約定,協(xié)助項(xiàng)目法人開展對(duì)其他參建單位的合同履約管理,項(xiàng)目法人應(yīng)定期對(duì)其履約行為開展檢查。
(十七)項(xiàng)目法人應(yīng)建立對(duì)參建單位合同履約情況的監(jiān)督檢查臺(tái)賬,實(shí)行閉環(huán)管理。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,要嚴(yán)格按照合同進(jìn)行處罰。問題嚴(yán)重的,對(duì)有關(guān)責(zé)任單位采取責(zé)令整改、約談、停工整改、追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任、解除合同、提請(qǐng)相關(guān)主管部門予以通報(bào)批評(píng)或降低資質(zhì)等級(jí)等措施進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。
(十八)項(xiàng)目法人應(yīng)切實(shí)履行廉政建設(shè)主體責(zé)任,針對(duì)設(shè)計(jì)變更、工程計(jì)量、工程驗(yàn)收、資金結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié),研究制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè),落實(shí)防控措施,加強(qiáng)工程建設(shè)管理全過程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。
六、加強(qiáng)項(xiàng)目法人監(jiān)督管理
(十九)項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)建立對(duì)項(xiàng)目法人的考核機(jī)制,設(shè)定主要考核指標(biāo),明確獎(jiǎng)懲措施。考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋項(xiàng)目法人和主要負(fù)責(zé)人的管理行為和項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金管理等情況。
(二十)項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際定期對(duì)項(xiàng)目法人及其主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人開展考核評(píng)價(jià)。
(二十一)鼓勵(lì)各地結(jié)合本地實(shí)際,建立與項(xiàng)目法人履職績(jī)效相掛鉤的薪酬體系和獎(jiǎng)懲機(jī)制。
(二十二)縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門應(yīng)通過督查、稽察、暗訪等方式,對(duì)項(xiàng)目法人履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題,按照水利部相關(guān)監(jiān)督檢查辦法,采取責(zé)令整改、約談、停工整改、通報(bào)批評(píng)等措施進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。
對(duì)因項(xiàng)目法人履職不到位,造成工程發(fā)生違法違規(guī)行為或質(zhì)量、安全生產(chǎn)等嚴(yán)重問題的,嚴(yán)格按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),對(duì)項(xiàng)目法人及相關(guān)人員予以處理。
項(xiàng)目法人一年之內(nèi)因工程建設(shè)管理問題出現(xiàn)2次被省級(jí)以上水行政主管部門通報(bào)批評(píng)以上(含通報(bào)批評(píng))責(zé)任追究的,除依照相關(guān)規(guī)定追責(zé)問責(zé)外,項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目法人主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)主要管理人員及直接責(zé)任人給予更換處理。
(二十三)縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門應(yīng)將項(xiàng)目法人及其主要管理人員納入水利行業(yè)統(tǒng)一的信用監(jiān)管,其信用信息在全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行公開,實(shí)施信用動(dòng)態(tài)監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。